中国反腐败司法研究中心
企业廉洁合规监测评估平台
企业廉洁合规监测评估平台
5月12日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因虚列业务及管理费套取资金，安盟财产保险有限公司彰武支公司被?？?5万元，孙红权（时任安盟财产保险有限公司彰武支公司经理）被警告并?？?万元。来源：国家金融监督管理总局
2025-05-13
湖南娄底查处一起篡改货运车辆动态监控数据案件涉事企业被处罚款三万元近日，湖南省娄底市交通运输执法支队依法查处一起利用技术手段篡改安全生产数据的违法案件，对涉事的湖南某科技发展有限公司作出?？?万元的行政处罚。该案系娄底市首例货运平台数据造假案件，对道路运输行业安全生产监管具有警示意义。2025年3月3日，娄底市道路运输服务中心在全国货运平台巡查中发现异常数据：湖南某科技发展有限公司娄底分公司名下500余台重型货..
2025-05-12
关于对东方集团股份有限公司有关责任人采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2025〕16号）方灏、田健、刘怡、郑海英、陈守东、韩方明、金亚东、杨洪波、张义江、胡曾铮、佟欣:2020年至2023年，东方集团股份有限公司（以下简称东方集团或公司）出于维持农产品贸易市场占有率、满足融资需求以及业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易。上述虚假销售业务导致东方集团2020年至2023年年度报..
2025-05-09
5月7日，中国人民银行丽水市分行行政处罚信息公示表显示，浙江缙云联合村镇银行因违反金融统计管理规定，违反支付结算管理规定，违反反假货币业务管理规定，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，以及未按规定履行客户身份识别义务等五项违法行为，被警告并?？?8.32万元。丁某芳（时任浙江缙云联合村镇银行运营管理部副总经理、副总经理（主持））因对浙江缙云联合村镇银行未按规定履行客户身份识别义务负有责任被罚2.5万元；杜..
2025-05-08
4月28日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因给予投保人保险合同约定以外的利益，赣州监管分局对信泰人寿保险股份有限公司赣州中心支公司?？?0万元，对刘平给予警告并?？?万元；对李昊给予警告并?？?万元。来源：江西监管局
2025-04-29
近日，中国人民银行温州市分行行政处罚信息公示表显示，温州银行股份有限公司因违反金融统计管理规定，被?？?25万元。来源：中国人民银行
2025-04-28
4月24日，塞力医疗（603716.SH）公告称收到湖北证监局《行政处罚决定书》。因2019年至2022年上半年未按规定披露关联交易及资金占用、未及时披露重要股权转让协议，公司被罚600万元，时任董事长温伟等9名责任人合计被罚1185万元。此次罚单合计1785万元，创下医疗集约化服务领域近五年最高纪录。尽管公司声称“生产经营正?！?，但连年亏损、资金链紧绷及三度募集资金违约等风险，已让这家“华为AI医疗概念股”深陷泥潭。3.68亿资金暗流：实控人套现..
2025-04-25
近期，中国人民银行山西分行，连续开出多张罚单，此次处罚主要集中在临汾市分行和运城市分行所管辖的多家农商行及多位相关责任人，罚金数额累计达360.528万元，其中最大单笔罚金达115.868万元，这些银行的违法行为主要集中在客户身份识别、资料报送、现金业务、网络安全保护四个方面。超360万元罚金！山西8家农商行违规受罚此次处罚中涉及8家农商行，累计收到27张罚单。从违法行为类型来看，客户身份识别违规问题最为突出，多家银行因未落..
2025-04-24
4月17日晚间，皇氏集团（002329）公告称，公司及相关当事人收到广西证监局下发的《行政处罚事先告知书》。皇氏集团拟被责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；包括上市公司时任董事长、董秘在内的四名高管合计拟被罚650万元。2025年3月28日，皇氏集团收到中国证监会下发的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。经查明，皇氏集团涉嫌违法的事实如下：2019年11月11日，皇氏集团全资子公司皇氏数智有限公司..
2025-04-18
近期，国家金融监督管理总局广东监管局发布的行政处罚信息显示，中邮消费金融有限公司（以下简称“中邮消金”）因未充分披露合作类产品信息，贷后管理不到位、部分消费贷款被挪用被处以85万元?？睢４ΨＰ畔⑾允?，中邮消费金融有限公司的主要违法违规事实包括：未充分披露合作类产品信息，以及贷后管理不到位，导致部分消费贷款被挪用。此外，时任中邮消费金融有限公司市场协同部副总经理的李远鑫，对未充分披露合作类产品信息的事项负有..
2025-04-18
扫一扫加好友咨询
湘公网安备 43010202000944号